萧进没听到这一点，心情就特别紧张，这就是做贼心虚。

不过，赵平凡讲的内容让在场众人还是松了一口气，他讲了一个真实的案例，发生在南方的某证券公司身上，这个案例讲的是一名客户经理与一位客户口头约定，客户的账户交由他来打理，赚钱后两人对半分成，亏损了的话，算客户的。

这样的约定明显对客户经理有利，但首先赵平凡强调，这就是典型的代客理财。

接下来，客户经理在利益的驱使下，尽心尽力的操作账户，盈利了不少，果然，客户说话算话，分给了客户经理一定的分成。

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而且这个分成还分过多次，可见两人之间的合作时间较长，而且进展顺利。

不过，接下来，客户经理重仓投资了一只股票，还遇到了停盘，而且一停就是两个月，期间该股票的利空不断，而大盘又进入了深度的调整期，待开盘的时候，该股票连续一字跌停，出现大跌60%的惨烈状况。

这一下，之前再友好的关系也抵挡不住了，客户要求该员工赔偿，而该员工以之前两人口头约定的，若是发生亏损由客户承担为由，拒绝赔偿。

客户一怒之下，先是打印出交割单，随后就向该员工所在证券公司的领导进行了当面的举报，同时向监管部门投诉，这下，证券公司压不住了，监管层要求严查。

这名客户也有个心眼，将两人之间的QQ聊天记录和电话录音都拿了出来，事实确凿。

随后，该员工被开除，禁止市场准入五年，而该证券公司也受到了罚款、负责人降级等一系列的处分。

案例讲完，赵平凡看着众人，说道，“合规就是红线，碰不得，一定要记住不要代客理财！”

大家当然明白，唯有萧进表情有些呆呆的。

赵平凡继续说：“除了代客理财，咱们公司的有些人也要注意尺度，该是你的，谁也拿不走，不是你的，切莫要伸手！”

随后，赵平凡环视众人，尤其是在严巧的脸上停留的时间长了一些。

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